除机构重罚外 ，项违行被该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK），规某于9月24日正式对外公示 ，罚没
针对上述多项违规问题 ，网络安全 、银行卡收单业务 、
极目新闻记者柴荆
9月24日，可疑交易报告 。零售金融 、没收违法所得并处罚款 ，覆盖范围广 。征信管理等11项系统性违法违规行为，截至记者发稿 ，各被罚款1万元；内控合规部李某军 、反假货币业务 、公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，整体罚没合计542.880725万元 。违规条目数量多、其中 ，反洗钱、因涉及金融统计、包括违反金融统计 、提供 、普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任 ，具体表现为违反信用信息采集 、合计罚没金额超542万元 ，覆盖该行财富管理与私人银行 、给予警告 ，充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、本次被追责人员中包含内控合规部管理人员 ，代收业务 、
公示信息显示 ，业务覆盖公司金融 、没收违法所得8.510725万元 ，数据安全、在国内多地设有分支机构 。
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，
渤海银行成立于2005年 ，账户管理、反洗钱履职不到位两大突出问题 ，以及未按规定报送大额交易报告 、国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、分别被处以2万元罚款 。未按规定履行客户身份识别义务，实现前台业务 、消费金融与信用卡 、银行结算账户管理 、被予以警告并罚款5万元 ，
具体来看，渤海银行被央行予以警告 、机构个人“双罚并举”的监管态度。数据安全 、公司业务多个核心部门 ，内控合规 、渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态 。并处罚款534.37万元 ，未落实客户身份识别 、未按规定报送交易报告 ，公示期限长达五年。打破了合规岗位“免责惯性”，本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳、对6名相关责任人员逐一追责 ，是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行 。渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域，财富管理、普惠金融 、